公诉机关上海市浦东新区人民检察院。
被告人奚某，原某某公司辽宁及威海区域负责人，因本案于2024年5月9日被刑事拘留，2024年6月14日被逮捕，现羁押于上海市浦东新区看守所。
上海市浦东新区人民检察院以沪浦检刑诉〔2024〕2980号起诉书指控被告人奚某犯非法吸收公众存款罪（单位），向本院提起公诉。本院于2024年9月6日受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员席某出庭支持公诉，被告人奚某及辩护人赵某到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市浦东新区人民检察院指控：
2013年12月，某某（上海）金融信息服务有限公司（以下简称某某金融公司）注册成立，后陆续在全国29个省、直辖市设立1100余家理财门店，并设立线上理财平台，招聘业务团队，在未经国家批准的情况下，采用广告宣传、赞助大型活动、门店招揽等方式公开宣传，允诺高额固定收益回报，向社会不特定公众销售理财产品，非法吸收资金。
2013年12月至2018年4月，被告人奚某入职某某金融公司，后担任该公司辽宁及威海区域负责人，负责该区域的团队管理和销售业务。经审计，与其相关的业务累计吸收公众资金为人民币21亿余元，未兑付金额为人民币8亿余元。
针对上述指控，公诉机关当庭提供集资参与人陈述、同案关系人供述、相关书证、案发经过等证据。据此，公诉机关认为，被告人奚某作为某某金融公司的其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第十二条、第三十条、第三十一条、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪（单位）追究其刑事责任。被告人奚某认罪认罚，可以从宽处理。被告人奚某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人奚某到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。提请本院依法审判。
庭审中，被告人奚某及其辩护人对公诉机关指控的事实和罪名均无异议。其辩护人提出被告人自愿认罪认罚，认罪态度较好，积极退赃，希望法庭对其从轻处罚。
经审理查明：
2013年12月，某某金融公司注册成立，后陆续在全国29个省、直辖市设立1100余家理财门店，并设立线上理财平台，招聘业务团队，在未经国家批准的情况下，采用广告宣传、赞助大型活动、门店招揽等方式公开宣传，允诺高额固定收益回报，向社会不特定公众销售理财产品，非法吸收资金。
2013年12月至2018年4月，被告人奚某入职某某金融公司，后担任该公司辽宁及威海区域负责人，负责该区域的团队管理和销售业务。经审计，与其相关的业务累计吸收公众资金为人民币21亿余元，未兑付金额为人民币8亿余元。
2024年5月9日，被告人奚某被公安机关抓获，到案后如实供述了上述事实。
审理中，被告人奚某向本院退缴人民币50,000元。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：
1.某某金融公司的营业执照、工商资料、同案关系人耿某、刘某、贾某的刑事判决书、同案关系人周某、田某、耿某、刘某、贾某等人的供述、被告人奚某签字确认的薪金情况表、负责门店清单、任职情况表，证实某某金融公司的组织构架、职能分工、非法集资的形式、具体的业务模式和被告人的任职等情况。
2.集资参与人张某某等人的证言以及投资人信息登记表、投资明细登记表等书证，证实某某金融公司通过口口相传等方式公开对外宣传公司理财产品，并承诺保本付息，集资参与人购买该公司理财产品后，部分集资参与人的本息未能兑付的事实。
3.某某事务所有限公司出具的司法会计鉴定专项报告，证实与被告人奚某有关的吸收公众资金金额等情况。
4.公安机关出具的到案经过、案发及抓获经过等，证实被告人奚某的到案情况。
5.户籍信息，证实被告人奚某的身份情况。
6.被告人奚某的供述，证实上述犯罪事实。另证实其知道自己被上网追逃，也知道户籍地派出所找过其，其在案发后因为害怕所以没有找正经工作，也没有使用微信、QQ等通讯软件。
本院认为，被告人奚某作为某某金融公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成（单位）非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人奚某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法从轻处罚。被告人奚某到案后能如实供述自己的罪行，依法从轻处罚；自愿认罪认罚，依法从宽处理。被告人奚某在本案审理期间退出部分违法所得，酌情从轻处罚。辩护人所提从轻处罚的部分意见，本院予以采纳。依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、《中华人民共和国刑法》第十二条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：
一、被告人奚某犯（单位）非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年五个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2024年5月9日起至2027年10月8日止。）
二、退缴在案的违法所得按比例发还集资参与人，不足部分继续予以追缴或责令退赔后发还。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
二〇二四年九月二十九日