公诉机关上海市普陀区人民检察院。

　　被告人洪某，某某公司1、某某公司1上海分公司实际控制人，户籍在江西省上饶市婺源县。曾因犯强奸罪于2011年1月被江西省南昌市东湖区人民法院判处有期徒刑四年；因犯非法吸收公众存款罪于2021年4月被江西省南昌市东湖区人民法院判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币十万元（2019年7月5日被羁押）；因犯非法吸收公众存款罪于2022年7月被江西省赣州市章贡区人民法院判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币三万元，与前罪并罚，决定执行有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币十三万元；因犯非法吸收公众存款罪于2023年11月被杭州市萧山区人民法院判处有期徒刑三年十一个月，并处罚金人民币十万元，与前罪并罚，决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二十三万元。因本案于2024年10月被某某局从杭州市西郊监狱解回。现羁押于上海市普陀区看守所。

　　上海市普陀区人民检察院以沪普检刑诉[2025]22号起诉书指控被告人洪某犯非法吸收公众存款罪，于2025年1月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员李某出庭支持公诉。被告人洪某及其辩护人杨某到庭参加诉讼。现已审理终结。

　　上海市普陀区人民检察院指控：某某公司1上海分公司（以下简称“某某公司1”）的实际控制人为被告人洪某，注册及实际经营地址为普陀区。2016年8月至2017年6月期间，被告人洪某伙同公司其他人员以投资茶林林园为名，以月收益率1.5%至2%引诱招揽多名投资人至公司投资并签订《借款合同》，非法吸收资金。

　　经审计，2016年8月至2017年6月，某某公司1先后与柴金宝、戴某等70人签订了198份《借款合同》，合同金额人民币10,960,000元（以下币种同），交易金额10,929,400元，已返款1,220,077元，尚有本金9,709,323元未兑付。

　　被告人洪某到案后拒不供述犯罪事实。

　　为证实上述指控的事实，公诉机关提供了证人周某、姚某、戴某的证言、辨认笔录、借款合同、公司登记材料、刑事判决书、到案经过、户籍资料等证据。

　　公诉机关认为，被告人洪某伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已触犯1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人洪某在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人洪某当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。被告人洪某在判决宣告后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪行没有判决，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条、第七十条的规定，应当数罪并罚。建议判处被告人洪某有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元，与前罪数罪并罚，建议执行六年六个月以上七年六个月以下有期徒刑。并处罚金人民币三十三万元。

　　庭审中，被告人洪某及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。辩护人提出，本案应认定为单位犯罪；在量刑时，应当将原判数罪的宣告刑和漏罪进行并罚，即在四年以上、总和刑期以下确定最终的刑期；被告人洪某当庭自愿认罪，并表达了出狱后的还款意愿，请求法庭在量刑时综合以上因素进行考量。

　　经审理查明：某某公司1成立于2016年8月，营业场所位于本市普陀区，实际控制人系被告人洪某。2016年8月至2017年6月间，某某公司1未经金融监管部门批准，以投资旅游、农产品等项目为名，通过电话推销、线下宣传、现场考察等方式，并以高息为诱饵，与投资人签订借款合同等，向社会不特定公众非法吸收存款。经审计，2016年8月至2017年6月，某某公司1先后与柴金宝、戴某等70人签订了198份合同，合同金额10,960,000元，交易金额10,929,400元，尚有本金9,709,323元未兑付。

　　被告人洪某到案后未如实供述上述事实，后当庭自愿认罪。

　　上述事实，有以下证据证实：

　　1.证人周某的证言，证实2016年9月至2017年3月，其在某某公司1任业务员。该公司法定代表人和实际控制人均系洪某，负责公司一切事务，平时在江西总公司，约一个月来一次上海。公司通过电话推销、线下推销等方式，以在江西婺源有500亩的茶树林园用于开发旅游及养老项目为名，承诺高收益率，对外招揽客户投资。其带客户组团去江西婺源看过茶树林，洪某每次都会进行接待，并向客户宣称茶树林在自己名下。2017年3月，公司无法兑付客户投资款，亦无法发放员工工资。

　　2.证人姚某的证言、辨认笔录及辨认照片，证实2016年9月，其经人介绍得知某某公司1投资婺源旅游和建设，需要大量资金，且回报率高，后其至该公司与身着军装的老板洪某交流，洪某介绍借款用于总公司开发国防教育基地，后又称用于开发休闲旅游、农产品等。某某公司1通过召开酒会、业务员推销等方式进行宣传。其参加过3至4次某某公司1组织的江西婺源考察。

　　3.证人戴某的证言、辨认笔录及辨认照片，证实2016年10月，其至位于普陀区的某某公司1，业务员介绍该公司从事茶叶销售、旅游开发等项目，并承诺高额回报。公司几乎每个月都开酒会，向投资人宣传公司项目，电视机里滚动播放老板洪某和公司的宣传片，业务员会通过电话或发放广告的方式招揽客户，其还参加过两次公司组织的考察。其于2016年11月至2017年4月先后与某某公司1签订八份借款合同，投资金额60余万元，2017年5月后再未收到投资回报，同年9月，公司人去楼空，老板洪某承诺会归还投资款。

　　4.借款合同、财产抵押协议书、转账记录等，证实某某公司1与投资人签订合同及吸收资金的情况。

　　5.公司登记材料、公司简介等，证实某某公司1、某某公司1的相关情况。

　　6.案件移送函，证实因涉嫌非法吸收公众存款，上海市普陀区人民法院将投资人诉某某公司1、洪某等民间借贷纠纷案移送公安机关查处。

　　7.审计报告，证实2016年8月至2017年6月，某某公司1先后与柴金宝、戴某等70人签订了198份合同，合同金额10,960,000元，交易金额10,929,400元，尚有本金9,709,323元未兑付。

　　8.刑事判决书、到案经过、户籍资料、军官证等，证实被告人洪某的前科劣迹、到案情况及身份信息。

　　上述证据均由公诉机关提供，经庭审举证、质证，查证属实，合法、有效，本院予以确认。

　　本院认为，被告人洪某伙同他人，违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，向社会不特定公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，依法应予处罚。上海市普陀区人民检察院的指控成立。被告人洪某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人洪某当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。被告人洪某在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，依法应予数罪并罚。辩护人提出被告人洪某当庭自愿认罪，建议对其从轻处罚的辩护意见，可予采纳；提出本案应认定为单位犯罪，建议将原判数罪的宣告刑和漏罪进行并罚的相关辩护意见，不予采纳。公诉机关当庭提出的量刑建议，可予采纳。根据被告人洪某的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度等，结合其到案后的认罪、悔罪态度，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十九条第一款、第三款、第七十条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：

　　一、被告人洪某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；连同前罪数罪并罚，决定执行有期徒刑七年，并处罚金人民币三十三万元。

　　（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月5日起至2026年7月4日止；罚金未缴纳部分应于本判决生效之日起一个月内缴纳。）

　　二、违法所得依法予以追缴或责令退赔后发还各名投资人。

　　如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。

　　二〇二五年四月十六日